Diferencias entre SOC 1 SOC 2 y SOC 3

Hacer negocios con éxito se trata de confianza. Si está buscando los servicios de un proveedor de servicios, confía en que no solo cumplirán su parte del trato, sino que también protegerán cualquier información que intercambien con usted. En caso de que sea una organización de servicios, necesita ganarse la confianza de sus clientes con los que trabaja implementando los controles adecuados para proteger la integridad y seguridad de sus datos.

Lamentablemente, confiar en los proveedores de servicios sin que ellos demuestren que realmente se puede confiar en ellos probablemente lo llevará por una pendiente resbaladiza. En caso de que sus proveedores sean pirateados o manejen mal sus datos financieros, los efectos afectarán su forma de hacer negocios. Puede perder clientes debido a casos de fraude o incluso pérdida de datos.

La buena noticia es que los informes SOC están aquí para evitar que esto suceda. Ayudan a los proveedores de servicios a demostrar que son lo suficientemente confiables para trabajar. Idealmente, hay tres tipos de informes de SOC, y es esencial comprender el informe en el que debe concentrarse como proveedor o cliente de un proveedor de servicios.

Estas son las diferencias entre SOC 1, SOC 2 y SOC 3:

El Informe SOC 1

El informe busca escudriñar los sistemas de información financiera de una organización de servicios. Si una organización de servicios tiene algún tipo de control sobre su información financiera, debe presentarle un informe SOC 1. Algunas de las empresas de servicios que se ven afectadas por esto incluyen:

  • Procesadores de nómina
  • Empresas de centros de datos
  • Procesadores de reclamos médicos
  • Servicios de préstamos
  • Servicios de apoyo a recursos humanos
  • Proveedores de servicios en la nube
  • Empresas SaaS

Los informes SOC 1 pueden presentarse de dos formas; tipo 1 y tipo 2. El informe anterior prueba la idoneidad del diseño de controles financieros internos de una organización de servicios. Ofrece detalles sobre qué tan bien se han implementado estos controles en una fecha determinada.

SOC 1 Tipo 2, por otro lado, ayuda a demostrar que una organización ha implementado los controles financieros necesarios dentro de un período de tiempo designado. Idealmente, la producción de este informe requiere al menos seis meses de operaciones de control. Los informes SOC 1 generalmente pueden ser bastante útiles para cumplir con los requisitos de la sección 404 de Sarbanes-Oxley, ya que ayudan a demostrar que la empresa en cuestión tiene controles internos adecuados que cubren los informes financieros.

El Informe SOC 2

Mientras que los informes SOC 1 están involucrados principalmente en el análisis de los controles de informes financieros de una organización, SOC 2 se ocupa de la seguridad de los datos . Idealmente, su organización de servicios debe asegurarse de que cumple con los cinco criterios del servicio de confianza mientras maneja los datos. Estos criterios de confianza requieren que usted mantenga la integridad, seguridad, privacidad, disponibilidad y confidencialidad del procesamiento de datos.

En un mundo donde la nube se está volviendo cada vez más común y los presupuestos organizacionales se están ajustando, la seguridad de los datos se enfatiza continuamente. Al decidir entre proveedores de nube y otras empresas de SaaS, debe elegir proveedores que le ayudarán a mantener la seguridad de sus datos frente a amenazas de seguridad actuales y futuras. Al igual que el SOC 1, el SOC 2 también se divide en dos tipos de informes; SOC 2 Tipo 1 y SOC 2 Tipo 2.

Los informes de tipo 1 ofrecen una descripción por parte de la gerencia de un proveedor de servicios de que efectivamente han implementado diseños de control sostenibles. Los informes muestran que los auditores han observado la eficacia del diseño de control en un momento determinado.

Los informes de tipo 2, por otro lado, muestran la descripción de la dirección de una organización de servicios del sistema y la sostenibilidad de los diseños de control, así como su eficacia. También da fe de que estos controles son efectivos durante un período de tiempo.

El Informe SOC 3

El informe SOC 3 es bastante similar al informe SOC 2 en el sentido de que demuestra que una organización de servicios puede cumplir con los cinco principios del servicio de confianza. Sin embargo, existe una gran diferencia en cómo se divulgan ambos.

Para el SOC 1 y el SOC 2, su organización de servicio solo deberá compartir la información con usted si trabaja con ellos. Por otro lado, el SOC 3 debe compartirse públicamente.

Como resultado, el informe solo contiene un resumen de lo que se encontraría en el informe SOC 2, un resumen que apenas toca los intrincados detalles de cómo se maneja la organización. Sus proveedores pueden publicar este informe en su sitio web y no necesariamente requiere que firme ningún NDA para obtener acceso.

¿En qué informe debe concentrarse?

Ya sea que sea una organización de servicios o un cliente de una organización de servicios, concentrarse en el informe correcto garantizará que su negocio funcione sin problemas. Si está trabajando con una empresa que afectará sus informes financieros, pídale al proveedor un informe SOC 1.

Si su principal preocupación es la seguridad de sus datos cuando trabaja con una organización de servicios, solicite a los proveedores un informe SOC 2 o SOC 3 . La elección entre los informes dependerá de la profundidad de la información que necesite.

Si bien SOC 2 le brindará un análisis profundo de los controles que los proveedores han implementado para cumplir con los cinco principios del servicio de confianza, el SOC 3 solo le brindará una descripción general. Los informes SOC estandarizan cómo las empresas pueden distinguir entre los proveedores en los que se confía y los que no.

En un mundo plagado de fraudes financieros y amenazas de seguridad cibernética , estos informes son imprescindibles para reducir el riesgo de hacer negocios. Solicite a sus proveedores el informe que se aplique a usted para que pueda hacer negocios sin problemas.

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